المالية / البنوك / التأمين: خطة التدقيق الكاملة (7 أوراق)
الدليل وتقييم المخاطر والخطة السنوية وبرامج التدقيق (112 إجراءً) والافتراضات والملخص الشهري والامتثال الخاص. 46 مهمة تدقيق موزعة على الأشهر مع ميزانية الساعات والتكلفة.
ما ستحصل عليه
- الدليل
- تقييم المخاطر
- الخطة السنوية
- برامج التدقيق
- الافتراضات
- الملخص الشهري
- الامتثال الخاص
نموذج من الملف
أول الإجراءات كما تظهر في الملف.
| المرجع | إجراء التدقيق | الأدلة المطلوبة | العينة |
|---|---|---|---|
| D01-01 | اختبر اعتمادات الائتمان لعينة من القروض: اكتمال الطلب والتحليل وتصنيف المخاطر والاعتماد ضمن الصلاحية ومحاضر اللجان. | ملفات الائتمان، محاضر اللجان | 30 عنصر |
| D01-02 | تحقق من القوائم المالية للمقترضين وإثبات الدخل والقدرة على السداد مقابل مصادر خارجية (شركة المعلومات الائتمانية، تحويل الراتب). | تقارير المعلومات الائتمانية، إثبات الدخل | 25 عنصر |
| D01-03 | راجع الاستثناءات من سياسة الائتمان والتجاوزات: الأسباب والمعتمدون والاستثناءات المتكررة حسب الموظف أو الفرع. | تقرير الاستثناءات | 100٪ من المجتمع |
المقارنة مع خطة التدقيق الكاملة
| هذا الملف | خطة التدقيق الكاملة | |
|---|---|---|
| السعر | $99 | $99 |
| الدليل | ✓ | ✓ |
| تقييم المخاطر | ✓ | ✓ |
| الخطة السنوية | ✓ | ✓ |
| برامج التدقيق | ✓ | ✓ |
| الافتراضات | ✓ | ✓ |
| الملخص الشهري | ✓ | ✓ |
| الامتثال الخاص | ✓ | ✓ |
الملفات الرقمية غير قابلة للاسترداد. إذا اشتريت منتجًا خاطئًا، راسلنا على [email protected] مع رقم الطلب لطلب المنتج الصحيح، وسنرسله إليك بالبريد الإلكتروني.